美证管会揪错 信评机构全中奖

政策
2019
10/11
04:10

【10月1日报导】(中央社华盛顿30日路透电)美国证券管理委员会(SEC)今天在首份信评机构年度评估报告中指出,SEC发现10家受检视的信评机构都出现「明显错误」,包括标準普尔(S&P)、穆迪(Moody’s)与惠誉(Fitch)。

SEC官员在与记者进行电话会议时表示,他们已经寄给这10家信评公司上头列出SEC关切要点的信函,并要求于30天内提出改正计画。

SEC指出,他们忧心的部分包括信评方式有瑕疵、未能及时与準确公布信评结果,以及未能迴避利益冲突。

SEC这项报告,是依去年通过的陶德佛朗克法(Dodd-Frank Law)要求所进行。

这份报告并未点名哪家信评公司出现令人质疑的行为,不过明确指出问题何在。

譬如,3家最大信评公司的其中2家,在接受自家公司大股东委託进行信评时,没有为迴避利益冲突定出明确政策。

信评界3大机构为标準普尔、穆迪及惠誉。

这份报告指出,其中1家大型信评机构在信评报告公布前,没有1套为避免资料外洩的有效程序。

据报告,3大信评机构之一在评估某些资产担保证券时,也未按照既定原则,且在发现、揭露与修正错误上慢半拍,其犯下的错误更可能是顾及企业利益所致。

报告指出,SEC并未认定这些发现构成「重大规範疏失」,不过未来可能会考虑这幺做。

SEC法令遵循检查办公室(Office of Compliance Inspections and Examinations)副主任尚恩(Norm Champ)表示:「我们期望信评机构能及时且有效处理SEC提出的议题,也会持续在年度审查中,监督它们的改善进度。」

信评机构因给予次级房贷证券顶级评等,助长金融危机加剧,而备受抨击。次贷证券的价值在房市降温后崩盘。

标普的母公司麦格罗希尔集团(McGraw-Hill)9月26日透露,SEC可能会以标普2007年给予1项次贷证券商品高评等违反证券法,控告标普。(译者:中央社蔡佳伶)


相关热点

世界银行:中国1%家庭掌握大陆近半财富
【6月8日讯】中国贫富差距愈来愈严重。世界银行(World Bank)的最新报告显示,中国1%的家庭掌握了全大陆41.4%的财富,高收入的上市国营企业高级主管与
统促党如何定罪?台法务部:已准备修法
针对“组织犯罪条例”难以适用于某些疑似在台湾犯罪的中资团体,立委蔡易余30日认为,以统促党为例,其收入来自中共,不仅搭不上牟利,许多行为与牟利没有直接因果关系;
颱风掠蛇口吹沉四百船
【7月9日讯】与深圳擦边而过的「尤特」,在登陆九小时后,突然在距颱风中心一百六十多公里外的珠江口抖擞余威,把暂时停在蛇口渔港西港池等待处理的数百艘船只掀翻打沉,
取缔低头族 中坜6天达19件
(记者徐乃义台湾桃园报导)中坜警分局自今年1月1日零时起开始执行稽查取缔汽车驾驶人于行驶道路时,以手持方式使用行动电话、电脑或其他相类功能装置进行拨接、通话、数
悉尼西南区“生死兄弟会”九名帮派成员被捕
悉尼西南区九名帮派成员被捕,警方缴获了一些毒品、武器和现金。警方表示这次行动对毒品团伙的运营是个严重打击。据澳新社消息,17日(周二)一早,警方搜查了悉尼西南区
支持国片 一起为人生按个赞
中坜天晟医院张育美董事长,推动本土文化及支持国片,包场3厅,邀请社区高龄长者、家扶中心的受顾家庭一起欣赏励志电影,女主角白冰冰到现场与大家分享拍片甘苦趣味与正面

相关推荐